为深入贯彻落实习近平法治思想，提升法治国企建设水平，推动市属企业加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治国企，保障企业持续健康发展，切实有效防控风险，结合淮安实际，我们起草了《市属企业合规管理办法》。

一、起草背景

中央高度重视企业合规工作。习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，多个中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。为此，2016年4月，国务院国资委启动中央企业合规管理试点工作。在总结试点经验基础上，2018年11月2日，印发《中央企业合规管理指引（试行）》，在中央企业全面推开合规管理工作，并要求地方国有资产监督管理机构参照指引，积极推进所出资企业合规管理工作。2019年11月6日，省国资委印发《省属企业合规管理指引（试行）》。

2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》，并明确自2022年10月1日起施行，2023年2月14日，省国资委印发《省属企业合规管理办法》，明确设区市国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作。

随着经济全球化迅速发展，国有企业市场化转型速度加快，市属企业“走出去”发展规模数量不断扩大，加强合规管理已势在必行。因此，我们认为有必要出台《市属企业合规管理办法》，对市属企业进一步深化合规管理提出更加明确的要求和措施。

二、文件主要内容

《合规管理办法》共八章，45条。从企业合规管理实际出发，遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务求高效”的原则，聚焦合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等六大部分，体例和内容上参照《省属企业合规管理办法》，并结合实际作了细化和调整：

1.第一章：总则，共六条，分别明确了适用范围、相关定义（合规、合规风险、合规管理）、总体要求、工作原则、工作保障等。

2.第二章：组织和职责，共九条，从三个层面，即企业合规管理领导机构（党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会）、三道防线（业务及职能部门、合规管理部门、监督部门），分别明确了各自的工作职责。其中，明确企业应当设立合规委员会和首席合规官。

3.第三章：制度建设，共六条，强调企业应当构建分级分类的合规管理制度体系（包括合规管理基本制度、具体制度或专项指南、操作指引或流程等）。

4.第四章：运行机制，共九条，对实践中合规管理运行的主要做法和基本制度进行了明确，主要包括：合规风险识别评估预警机制、合规审查、合规报告机制、重大合规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、协同运作机制、合规体系评价与考核等。

5.第五章：合规文化，共四条，强调企业应当加强合规宣传教育，将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化合规培训机制并加强合规宣传教育。

6.第6章：信息化建设，共四条，明确企业应当建立信息系统，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管理和动态检测。

7.第7章：监督问责，共三条，分别从省国资委监管角度和企业责任主体的角度，明确了对相应违规行为开展责任追究，并规定了企业已建立完备有效的合规管理体系，经评估符合有关要求的，可以作为减轻或者免除责任追究的考量因素。

8.第8章：附则，共四条，明确了其他事项，解释部门和施行日期。

下一步，我们将组织市属企业加强与一流企业、国有企业间的互学互鉴，加快补齐短板。同时，指导各县区（园区）国资监管机构参照《市属企业合规管理办法》，指导所出资企业加强合规管理工作，提升企业依法合规经营管理水平。